北京代办场外期权牌照sac协议签署

第七十二条公募基金管理人的股东、实际控制人存在下列情形之一的，依照《证券投资基金法》第二十三条采取措施，并依照《证券投资基金法》百二十四条进行：

(一)以非自有资金或者非法取得的资金向公募基金管理人出资或者增资，抽逃资本，违规持有或者实际控制公募基金管理人股权，违规处分股权，变相规避行政许可。

(二)末依法经股东(大)会或者董事会决议，任免公募基金管理人的董事、监事、管理人员，擅自干预公募基金管理人的经营管理或者基金财产投资运作等活动。

(三)要求公募基金管理人利用基金财产为自身或者他人牟取利益，损害基金份额持有人或者其他当事人的合法权益，占有或者转移公募基金管理人资产，违规要求公募基金管理人为其或者其关联方提供融资或者担保。

第八十条 封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件，并报国院证券监督管理机构备案：

(一) 基金运营业绩良好。

(二) 基金管理人近二年内没有因违法违规行为受到或者刑事处罚。

(三) 基金份额持有人大会决议通过。

(四) 本法规定的其他条件。

第四十四条 基金管理公司应强化对子公司和分支机构等的管控，建立健全覆盖整体的合规管理、风险管理和稽核审计体系。

管理金融机构的机构担任基金管理公司主要股东的，管理的金融机构至少一家应当符合本条第(二)项以及证监会相关规定。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规和有关规定，恪守职业道德和行为规范，具备从事基金业务所需的专业能力。

第五十五条，公募基金管理人被采取风险处置措施、依法解散或者被依法宣告破产的，基金托管人应当承担共同受托责任，确保托管基金产品平稳有序运作，维护基金份额持有人利益，并在证监会或者其派出机构监督指导下履行下列职责：

(一)考察、提名临时基金管理人，并向证监会及其派出机构报告。

(二)在原基金管理人被采取取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起6个月内召开基金份额持有人大会并妥善处理相关事宜，由基金份额持有人大会选任新基金管理人。

(三)公募基金管理人无法正常履行职责的，由基金托管人履行相应职责，必要时组织基金财产清管小组进行基金清算。

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